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jpzhan 2018-04-16 炒股学堂 评论
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上市公司流通股协议转让业务常见问题解答之四 06月01日 13:58 1、问:境外主体的身份证明文件、授权委托书以及授权人有权授权的证明文件需要符合哪些要求?
答:(1)外国(地区)申请人提交的文件,需要经过我国驻该国使、领馆认证,或者履行我国与该所在国订立的有关条约中规
上市公司流通股协议转让业务常见问题解答之三 05月25日 13:50 1、问:本所对于上市公司股份协议转让价格范围是否有要求?
答:有。根据《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》第八条规定,上市公司股份协议转让价格范围下限比照大宗交易的规定执行,法律法规、部门
上市公司流通股协议转让业务常见问题解答之二 05月04日 16:15 1、问:外国投资者通过协议转让方式取得A股流通股,是否需要经商务部审批?
答:根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》(商务部、证监会、国税总局、工商总局、外管局 [2005]28号令)第八条的规定,外国投资
上市公司流通股协议转让业务常见问题解答之一 04月27日 10:23 1、上市公司流通股协议转让必须在证券交易所进行吗?
答:是的。根据《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》第二条的规定,上市公司流通股协议转让必须在证券交易所进行,由上海证券交易所、深圳证券交
所持有限售股的上市公司有送股或转股,所送股或转股部分是否也为限售股? 04月20日 17:36 根据《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南(2011年修订)》的相关规定,限售股份因权益分派等原因孳生的送转股,股份性质仍为限售股份,具体可见该指南的第二章。
深交所新发行的企业债几点开始申购?集合竞价时间是否能申报国债分销买单? 04月20日 17:36 国债、企业债及公司债网上分销无集合竞价交易阶段,认购时间是9:15-11:30和13:00-15:00。
是否有相关规则要求上市公司每季度披露前十大股东信息?对披露时间是否有强制性规定? 04月14日 10:16 是的,证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式》及《公开发行证券的公司信息披露编报
上市公司因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查期间是否可以通过协议转让的方式变更实际控制人? 04月14日 10:15 据中国证监会《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》第六条的规定,上市公司或者大股东因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间,以及在行政处罚决定、刑事判决作出之
上市公司的全资子公司能否对外进行证券投资?是否可以以子公司的名义开设证券资金账户? 04月06日 16:33 本所相关规则对此无禁止性规定。上市公司全资子公司对外进行证券投资,应按照本所《上市公司规范运作指引》第七章第一节有关“证券投资”、“风险投资”等的规定履行审议、账户信息报备程序和信息披露义务。
上市公司控股子公司的对外担保是否必须先经过上市公司董事会审议并公告? 04月06日 16:33 根据证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)规定,“上市公司控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知上市公司履行有关信息披露义务”,上市公司控股子公司对外提供担
资产管理计划受让方能否为个人投资者?若可以,有无资格要求? 03月30日 10:18 个人投资者可作为本所资产管理计划份额转让的受让方。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会第93号令)以及《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(证监会第83号令)的规定,个人投资者满足
股票质押式购回业务中的标的股票是否会在中国结算登记有限责任公司办理质押登记手续? 03月24日 16:45 是的,根据《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第三十八条,标的证券在中国结算公司办理质押登记。
上市公司董事长(同时为上市公司实际控制人)因担保而引发民事纠纷,董事长被起诉,上市公司是否应当对此进行披露? 03月16日 14:23 该项担保若不涉及上市公司且不影响该实际控制人对上市公司控制地位的变化以及董事长的履职,则上市公司暂无披露义务。
关于新股发行新规的投资者热线问题 03月16日 14:20 1、参与创业板新股申购是否需要开通创业板交易权限?
答:需要,具体请参考《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》和《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》。
2、投资者是
深交所关于股份锁定的承诺函是否有固定格式或内容要求? 03月09日 11:07 目前我所对股份锁定承诺函未设标准格式。股东作出的承诺应当符合证监会《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》及本所《股票上市规则》第四章第五节的相
在深交所上市的公司A和在境外上市的公司B均由另外一家公司C控股,请问A公司董事可否同时担任B公司董事? 03月09日 11:06 本所上市规则等相关规则对上市公司董事兼任关联上市公司董事未作禁止性规定,能否担任境外上市公司董事需同时符合上市地相关的法律法规规定。
如果在行权期内股票停牌员工是否可以行权? 03月07日 13:43  在上市公司股票停牌期间,激励对象获授的股票期权不能行权。
上市公司因经营不善处于破产清算阶段,该公司清算组是否可以授权相关人士代表公司参加上市公司股东大会并投票表决? 03月03日 17:13 根据《公司法》、《企业破产法》等相关规定,人民法院裁定受理破产申请的,应同时指定管理人。管理人可以由清算组或社会中介机构担任。管理人对是否可以代表债务人(公司)参加股东大会,法律没有明确规定,但《
上市公司披露员工持股计划时公告了相关的规模,如果市场不好,是否会允许计划缩小规模? 02月25日 19:09 根据《指导意见》第三条第(九)项和深交所信息披露业务备忘录的规定,员工持股计划草案至少包含“员工持股计划变更和终止的情形及决策程序”,如员工持股计划需要调整规模或者提前终止,应当遵守计划草案的约定
根据证监会的指导文件要求,员工持股计划在股东大会通过后6个月内必须完成购买,如果没在6个月内完成购买,是否允许计划延期? 02月25日 19:08 根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以下简称“指导意见”)第三条第(十三)项和深交所相关信息披露业务备忘录的规定,上市公司采取二级市场购买方式实施员工持股计划的,应当在股
中小板上市公司高管进行股票质押式回购交易,是否需要进行信息披露?若需要,应披露哪些内容? 02月17日 14:33 根据本所和中国证券登记结算有限责任公司联合发布的《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》(深证会〔2013〕44号)第二条规定,股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,
私募基金开通债券合格投资者权限是否有净资产限制?私募基金开通此类权限是否应当在中登公司办理? 02月17日 14:28 关于公司债券合格投资者的范围,请参见《公司债券发行与交易管理办法》第14条相关规定,私募基金可对照执行。私募基金参与公司债券交易,可由开户的证券公司按规则报备该合格投资者相关信息。
“重大行政处罚”是否有具体的披露标准(例如多少金额)?是否是任何行政处罚都需要进行披露,收到处罚通知后多长时间需要公告?若公司没有及时披露重大行政处罚,是否会因信息披露不及时受到处罚? 02月04日 10:50 根据本所《股票上市规则》第11.11.3条第一款第(十)项的规定,上市公司出现因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政、刑事处罚时,应及时向本所报告并披露。同时该条第二款规定涉及的具体金额判断标准,
公司股票期权行权时间是否有约定?如果在行权期内股票停牌员工是否可以行权?在期权临近时,公司领导阻挠或指使公司证券部不作为,而导致员工无法行权,员工该如何维护自己的权益? 02月04日 10:49 上市公司股票期权的行权时间应当遵守《上市公司股权激励管理办法(试行)》等相关规定。在上市公司股票停牌期间,激励对象获授的股票期权不能行权。若出现问题所述行权受阻情形,激励对象可以与上市公司进行协商
委托别的董事出席董事会的,有些公司算“实际出席”,有些公司不算“实际出席”,请问深交所对此是否有相关规定? 01月27日 15:36 目前,本所要求上市公司董事出席董事会应当遵守以下规定:
(1)《公司法》第一百十二条,“董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席的,可以书面委托其他董事代为出席,委托书中应载明授权范围”;
请问协议转让涉及的转让价格应如何确定? 01月27日 15:35 根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》(国资委、证监会令第19号)第二十四条的规定,国有股东协议转让上市公司股份的价格应当以上市公司股份转让信息公告日(经批准不须公开股份转让信息的,以股份
上市公司发布股东大会通知公告后,什么情况需要发布股东大会的提示性公告?为什么有些上市公司需要在股东大会前发布该提示性公告,而有些公司并没有发布? 01月21日 16:57 现行规定中对于上市公司发布召开股东大会通知后是否再刊登股东大会提示性公告没有明确规定,公司可根据大会拟审议事项的情况自行决定。
上市公司停牌后是否可以继续申请停牌? 01月21日 16:50 上市公司停牌后是否可以继续申请停牌,视其申请停牌是否符合本所《股票上市规则》、《创业板股票上市规则》及相关规定的情形而定。
中小板上市公司离任满半年的董事、监事和高级管理人员股份如何管理? 01月13日 14:53 根据《中小板上市公司规范运作指引》第3.8.14条的规定,自离任人员的离任信息申报之日起六个月后的第一个交易日,深交所和中国结算深圳分公司以相关离职人员所有锁定股份为基数,按50%比例计算该人员在申报离任
在办理继承及财产分割非交易过户时,如果转让的股份涉及限售股,除按照非交易过户业务指南提交材料外,是否还需要提供其它补充材料? 01月13日 14:51 投资者在办理继承及财产分割非交易过户时,如果转让的股份涉及限售股,需采取自行申报的方式纳税,其个人转让限售股不需要纳税或应纳税额为零的,纳税人应持经主管税务机关审核确认并加盖受理印章的《限售股转让
何时按照新的承销管理办法来进行发行工作?深交所新的发行细则什么时候公布? 01月06日 15:26 目前我所正在积极落实证监会相关改革措施,进行相关的业务和技术准备工作,待证监会修订后的《证券发行与承销管理办法》正式发布,我所将配套发布网上与网下发行细则,所以新的发行方式启用的时间请关注证监会、
投资者如何查询新股发行信息? 01月06日 15:26 深圳证券交易所官方网站首页/信息导航/IPO信息查询专区,可以查询新股发行相关信息。
暂缓发行公司重启时流程上怎么衔接? 01月06日 15:25 深市18家暂缓发行公司重启发行时股票代码不变,流程上需重新披露招股意向书并重新询价,重新定价和申购,请投资者密切关注发行人和主承销商公告。
深市18家暂缓发行公司的发行方式按新规还是旧规? 12月30日 15:31 由于改革的技术准备需要一定时间,深市18家暂缓发行公司仍按照旧规发行,即按市值加足额资金的申购方式。具体为:
网上投资者在申购这18家公司股票时,需持有深市无限售A股市值1万元以上,每5000元市值可申
11月6日中国证监会宣布重启新股发行,前期暂缓发行的28家公司预计什么时候重启发行? 12月30日 15:26 2015年7月4日,沪深两市28家(其中深市18家,沪市10家)已启动发行程序的公司发布暂缓发行的公告。
11月23日,沪深两市10家公司重新启动发行,其中深市5家公司已披露招股意向书和初步询价推介公告,具体申购
某*ST上市公司因筹划重大事项停牌,现因融资需要拟出售子公司的资产及股份,请问,作为*ST上市公司在停牌期间出售子公司是否存在禁止或者限制性规定? 12月24日 10:10 现有法规中对重组停牌中公司出售资产未作限制性规定,公司应当按照相关规定要求及时履行信息披露义务。
期货资产管理公司是否可以作为股票质押式回购交易的融出方?若可以,需要注意哪些问题? 12月24日 10:07 期货资产管理公司管理的资产管理产品拟作为股票质押回购融出方的,除应当符合期货资产管理业务对于投资范围的规定外,还应当符合本所和中国结算发布的《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》(简称“
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